《自贸区卓越指数指标体系》参照国际权威指标体系，特别关注投资贸易自由、规则开放透明、监管公平高效、营商环境便利等核心要素引领，为中国自贸试验区确立国际化的最高标准及相应的发展目标和发展路径。

3月17日，《自贸区卓越指数指标体系》在上海发布。该指标体系源自世界自由贸易区组织（World Free Zones Organization）2016年5月在在迪拜举行的第二届国际年会和展会中所提出的“未来自贸区计划”（Introducing the Free Zone of the Future: A Global Initiative for Local Prosperity）。

在“未来自贸区计划”中，“卓越性和最佳实践”、“创新和创业”和“可持续性”是最主要的三大支柱，并希望以此引领全球自贸区卓越发展，并以此为框架构建一套引领性、适用性的国际评估体系。“基于此，我们独立设计了这套百分之百可计量的，且具备科学性、引领性、国际性的指标体系。”上海财经大学自由贸易区研究院院长赵晓雷表示。

顺应国际趋势和中国高质量发展要求

据不完全统计，全世界现有自贸区2000多个，但设有官方网站、建立统计体系、披露信息比较全面的自贸区约1000个左右。近年来，国际宏观环境风云变幻，为顺应全球经济一体化格局及国际经贸关系的变化，世界上许多国家和地区的自由贸易区在功能及发展模式方面都依次做出了调整和转型。

具备怎样功能的自由贸易区才是能够适应全球经济一体化格局及国际经贸关系变化？相关研究机构指出，根据当前的发展趋势和企业对综合性多样化服务功能的需要，在原先国际贸易、保税仓储、出口加工三大基础功能基础上，自由贸易区必需拓展国际投资功能、国际物流功能和金融服务功能。同时，在全球高端要素跨境流动便捷高效、自由规范条件下，提升发展国际贸易、国际投资、国际金融、国际航运、国际物流、国际制造等产业的全球化功能，使自由贸易区成为集聚配置全球高端要素及提升国际产业竞争力的重要开放型平台。

因此，《自贸区卓越指数指标体系》参照国际权威指标体系，特别关注投资贸易自由、规则开放透明、监管公平高效、营商环境便利等核心要素引领，为中国自贸试验区确立国际化的最高标准及相应的发展目标和发展路径，推进投资管理服务体系、贸易监管服务体系、金融服务体系、政府管理体系现代化。

中国现在已有11家自由贸易试验区，还要探索建设自由贸易港。2018年《中国政府工作报告》指出，要以高水平的开放推动高质量的发展。而自由贸易试验区和自由贸易港，则正是中国实行高水平的贸易和投资自由化便利化政策，大幅度放宽市场准入，扩大服务业对外开放，保护外商投资合法权益，以开放推动高质量发展的最好平台。

中国还是经济全球化的积极参与者和受益者，也是建设性的受益者。中国实施自由贸易区战略和“一带一路”倡议，积极开展双边、多边FTA谈判和BIT谈判，推动构建人类命运共同体，使世界各国都能有效利用包容互惠的投资和贸易规则安排以促进发展。

因此，通过《自贸区卓越指数指标体系》的建设，中国可积极参与世界自由贸易区评价指标体系设计，在世界自由贸易区评价和引领发展中发挥建设性作用，既有利于中国自由贸易试验区建设发展对标最高国际标准，建设一流营商环境，通过全面复制推广，推动形成全面开放新格局，又可使世界自由贸易区“自贸区卓越指数”更具有国际普适性。

《自贸区卓越指数指标体系》的科学性

《自贸卓越指数指标体系》是一个全新的指标体系，在此之前，当前国际上与投资、贸易、科技创新、营商环境、可持续性相关的国际第三方评估指标体系多达几十种。其中，具有一定权威性的指标体系包括“营商环境指数”、“贸易促进指数”、“贸易与发展指数”、“全球竞争力指数”、“世界竞争力指数”、“全球自由贸易区排名”、“全球经济自由度指数”、“全球繁荣指数”、“全球创新指数”、“欧盟综合创新指数”、“硅谷指数”、“全球知识竞争力指数”、“道琼斯可持续发展指数”、“富时社会责任指数”、“环境绩效指数”、“全球永续性指数”、“世界发展指标”。

“本项目在设计时借鉴了以上指标体系的理念、方法和一些具体指标。”赵晓雷表示，同时，在对国际自由贸易区发展趋势的判断基础上，参考了世界自由贸易区组织推出的“未来自贸区计划”。

“自贸区卓越指数”包括4个维度/分指数，分别为营商便利、经济贡献、创新创业和可持续性。营商便利维度/分指数用于衡量自贸区投资贸易便利化，旨在反映自贸区运行的“自由化”制度环境。经济贡献维度/分指数用于衡量自贸区对地区经济贡献，旨在反映自贸区的经济效果。创新维度/分指数用于衡量自贸区促进知识和技术创新、中小企业发展的绩效。可持续性维度/分指数用于衡量自贸区促进可持续发展的绩效。项目组认为，这4个维度既具有国际普适性，又符合自贸区未来发展和追求卓越的基本导向，具有很好的引领性及国际可比性。

“自贸区卓越指数”框架图，来源：本项目课题组

在这4个维度/分指数下，项目组还设计了一级、二级指标，并对每个二级指标设计了相对值度量标准，在充分考虑数据可获得性的基础上，保证所有指标度量的数据类型均为定量数据。据统计，整个指标体系包含有12个一级指标、23个二级指标、35个指标度量，具有简洁、客观、准确、易操作的特点。

4个维度背后的含义是什么？

在“自贸区卓越指数”中，营商便利指数包括投资便利化、贸易便利化、法制保障3个一级指标，以及7个二级指标。该指数旨在反映自贸区运行的“自由化”制度环境。

其中，投资便利化一级指标旨在反映自贸区投资便利化实现程度，下设市场准入、开办企业、跨境资金流动3个二级指标。贸易便利化一级指标旨在反映自贸区贸易便利化实现程度，下设口岸通关时间、口岸通关成本2个二级指标。法制保障一级指标旨在反映自贸区法制保障实现程度，下设置知识产权保护、纠纷解决效率2个二级指标。

经济贡献维度指的是自贸区对周边经济体乃至整个国家的贡献程度。经济贡献程度的可以从质的方面来提现，比如提升了国家在全球价值量上的水平，或者促进了贸易转型升级，这都说明经济的活跃程度高，经济质量有所改善；经济贡献程度还可以从量的角度来衡量，从自贸区对周边经济体乃至整个国家的在投资、贸易方面的辐射作用和金融服务的提供来提现。经济贡献维度下共设有3个一级指标，即全球价值链水平的提升、贸易升级和经济辐射效应。

其中，全球价值链水平提升旨在显示自贸区通过好的营商环境吸引位于全球价值链高端的跨国公司总部和外资企业从而带动自贸区乃至整个国家在全球价值链水平上有所提升，下跨国公司总部经济贡献和外资企业经济贡献2个二级指标。贸易升级旨在显示转口贸易、离岸贸易和服务贸易等是否发挥着外贸“助推器”作用，是否有力促进了对外贸易转型升级，下设货物贸易结构和服务贸易发展2个二级指标。经济辐射效应是显示自贸区是否对周边经济体乃至全国经济有贡献的重要方面，下设投资辐射、贸易辐射和金融服务3个二级指标。

创新指数维度旨在衡量自贸区促进知识和技术创新、中小企业发展的绩效，包括创新投入、创新产出、中小企业发展3个一级指标，以及5个二级指标。

其中，创新投入一级指标旨在衡量自贸区创新中的人力、财力投入情况，是自贸区实施创新驱动战略的基础，下设研发投入和外籍研发人才2个二级指标。创新产出一级指标旨在通过专利、商标申请，衡量自贸区促进创新的产出成果。中小企业发展一级指标旨在反映通过自贸区制度创新，营造有利于中小企业发展的良好环境，促进中小企业发展，下设新设企业和企业生存能力2个二级指标。

可持续性维度则用于衡量自贸区促进可持续发展的绩效，包含3个一级指数。其中，环境友好指数旨在为区域提供成为合格绿色区域的标准，作为一种新的环境保护理念，它能够将人类对环境问题根源及经济社会发展观的认识提到一个新的高度，下设资源的高效与循环利用1个二级指标。

而适宜工作指标显示，要营造一个安全的自贸区环境，还要把人的技能发展和提高生活质量作为生态系统的一个组成部分。一个积极、相互尊敬的工作环境不但能帮助区域留住最顶尖的人才，还能够使得工作力更加有效率。下设劳动保障和教育培训2个二级指标。

社会责任指标则是参考了国际流行指标，将其定义为“公共责任”这一二级指标。项目组认为，积极和一致的企业社会责任举措对市场整合和长期品牌意识和商誉的发展至关重要，而这又会成为竞争优势。

在权重方面，参考国际权威的第三方评估指标体系，特别是“营商环境指数”（Ease of Doing Business Index）和全球“贸易促进指数”（Enabling Trade Index）对评估指标体系权重设置的做法，本项目对“自贸区卓越指数”四个维度/分指数，即营商便利、经济贡献、创新创业、可持续性，采用“等权法”进行权数的分配，即各维度/分指数的权重均为1 /4。同时，对一级指标、二级指标、参量化数据同样采用“等权法”进行权数的分配，即各个量化数据的权重为1 / n（n为该指标下参量化数据的个数）。