近日,广东证监局发布2024年的"1号罚单"。住址为宁波市海曙区的"50后"谢某娣,在近四年的时间里,借用他人5个账户进行巨额证券交易35.77亿元。还能不能借他人(包括亲属)股票账户炒股呢?根据《证券法》,监管这次明确了:不能。
据广东证监局披露,谢某娣是一名女性,1950后生人。据此推算,其年龄在65岁到74岁之间。共借用了5个人的证券账户,分属于4家证券公司,违规交易2019年10月16日到2023年3月28日期间,谢某娣当时年龄至少也在60岁。
借用期间,谢某娣与账户提供方约定按照一比二的比例出资,并实际投入交易资金。经统计,上述证券账户在借用期间合计发生证券交易35.77亿元,其中股票、可转债等交易4.90亿元,质押式国债回购交易30.87亿元。
最终,谢某娣依法被责令改正,并处以40万元的罚款。这已贴近相关法律规定的50万元罚款上限。
业内人士指出:禁止借用他人账户进行证券交易,主要是为防范配资、内幕交易、老鼠仓等非法证券交易行为。出借人和借用人,都要承担相应责任。而一旦被查实为配资,当事人还将面临更严厉的处罚。
(编辑:虞宏)
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