在如今的证券交易市场上,一些股民对追捧所谓的内幕消息乐此不疲,但这起案件也给身处股市中的股民们敲响了警钟,在炒股活动中需谨慎对待所谓“内幕消息”,否则会存在着触犯法律的风险。
小宁、小樊是一对小夫妻,两人都是留学归来的金融硕士。回国后,小宁入职了广州某证券上海分公司,小樊成为了全职太太。在外人的眼中,两人的日子过得很滋润。
然而,2019年9月26日,公诉机关却对小宁和小樊两人提起了公诉,指控两人涉嫌一起刑事案件。
这是怎么回事呢?事情还要从2016年说起。当时,证监会在监管过程中,发现某股票存在账户异常操作。
这个异常操作的账户,开户人是徐某某,而他正是小樊的舅舅。不过,根据调查,徐某某的账户其实从始至终都是由小宁和小樊共同控制的。原来,小宁作为证券机构从业人员,按规定是不能设立证券账户的,为了躲避监管,小宁和小樊使用了舅舅的账户来买卖股票。
如果只是打个擦边球,怎么会又涉及刑事犯罪呢?原来,在2016年,小宁和小樊通过这个账户大量购买了一支股票,购买后不久,这个股票就停牌了,发布公告将进行并购重组,巧合的是,早在2016年初,小宁就已经参与到这个并购项目中。
根据我国法律规定,这段时间属于我国法律规定的内幕信息的敏感期。
公诉机关指控,小宁属于内幕知情人员,没有遵守法律法规和自己的职业操守,还将信息告诉了妻子之后,让妻子进行股票交易。两人均构成了内幕交易罪。
就这样,这对小夫妻就因为自己头脑中一丝的贪念,误入歧途,最终站在了被告人席上。2020年5月26日,上海市第二中级人民法院对本案作出了一审宣判。
值得注意的是,在判决结果中,还作出了从业禁止的判罚,这是我国《刑法》修正九之后新增的内容,对于防范职业犯罪起到了良好的效果。
公开、公平、公正的股市,才能健康发展。
(看看新闻Knews记者:刘晨 陈敏佳 编辑:小真)
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